Техническая экспертиза документов

Содержание постановления о назначении экспертизы

     Постановление о назначении судебной экспертизы состоит из трех частей: вводной, описательной и резолютивной. Вводная часть содержит место и дату составления документа, кем он был составлен (должность, орган, фамилия служащего) и в рамках какого уголовного дела. Описательная часть постановления в краткой форме излагает обстоятельства и фабулу дела, из-за чего возникает необходимость в специальных знаниях. Также могут указываться определенные особенности объекта, подлежащего судебной экспертизе (условия хранения объекта,  способные привести к его видоизменениям). Эта часть постановления завершается ссылками на статьи процессуального законодательства, которые являются основание проведения судебной экспертизы.

     Резолютивная часть постановления содержит разновидность и род проводимого изыскания, указываются вопросы, на которые должен дать ответы эксперт, Для этого требуются специальные знания в определенных областях. Также определяется судебно-экспертное учреждение и эксперт специалист, который будет заниматься проведением изыскания. Эта же часть содержит перечень материалов, которые передаются в распоряжении экспертной организации для проведения экспертизы.

     Судебные исследования в рамках рассматриваемых уголовных дел обычно проводятся государственными экспертными учреждениями. Следователь не ограничивается законом в выборе экспертной организации, но уже давно сформировалась практика проведения исследований экспертно-криминалистических подразделениях при органах внутренних дел. Конечно, чтобы ускорить процессу проведения экспертизы, постановление о назначении судебной экспертизы может быть адресовано негосударственному центру судебной экспертизы.

     Преимущество такого варианта заключается в том, что сроки проведения исследования значительно меньше, а качество выше, поскольку в их распоряжении находится более современное и точное исследовательское оборудование. Нет четких ограничений по выбору экспертного учреждения. При необходимости, участники судебного разбирательства могут предложить своего эксперта, обладающего соответствующей специализацией и всеми необходимыми подтверждающими документами.

     Если было принято решение провести исследование в экспертном учреждении, тогда следователь направляет руководителю этой экспертной организации постановление о назначении независимой судебной экспертизы, а также материалы, которые требуются для ее производства.

     Если же судебная экспертиза осуществляется вне экспертного учреждения, тогда постановление и требуемые материалы передаются непосредственно эксперту. Ему обязательно должны быть разъяснены его права и ответственность, предусмотренные процессуальным законодательством.

     Закон наделяет правами назначить и проводить экспертизы только определенные должностные лица и органы, которые согласно действующему законодательству наделяются определенными правами и обязанностями, в рамках определенного судебного разбирательства. Каждая из сторон спора имеет право:

• знакомиться с постановлением о назначении судебного исследования;
• заявлять эксперту отвод или ходатайствовать о том, чтобы производством судебной экспертизы занималась  другая экспертная организация;
• подавать ходатайство о привлечении в качестве эксперта указанное ими лица или о производстве судебного изыскания в определенном экспертном учреждении;
• ходатайствовать о том, чтобы в постановление о назначении независимой судебной экспертизы были внесены дополнительные вопросы эксперту;
• с разрешения следователя присутствовать при производстве экспертизы, давать разъяснения эксперту;
• знакомиться с экспертным заключением или сообщением о том, что невозможно дать заключение, а еще с протоколом допроса эксперта.

Автор статьи: Генеральный директор ООО «Центр инжиниринговых услуг и технической экспертизы» Пахоменков А.М.

Порядок проведения экспертизы

В общих чертах процедура проведения экспертизы выглядит вполне стандартно.

1. Сначала лицо, нуждающееся в проведении глубокого обследования товара, обращается в экспертную организацию или к независимому эксперту с соответствующим заявлением.
2. Затем предоставляется товар, в отношении которого необходимо провести экспертные манипуляции.
3. Далее специалист делает экспертизу строго по установленным стандартам и правилам, которые включают в себя ряд анализов и экспериментов, и по результатам этих действий выдает заключение: так называемый «Акт об экспертизе». Этот акт в дальнейшем может использоваться как неопровержимый аргумент в суде и быть частью основания для взыскания ущерба с виновных лиц.

Если обращение за экспертизой произошло вследствие, напротив, необходимости установить, невиновность лица/организации в причинении товару порчи, то выводы эксперта также послужат достаточным доказательством этого.

Рекомендованные вопросы на разрешение эксперту при технической экспертизе документов:

Выполнен ли данный рукописный текст при помощи данного пишущего прибора?
Изготовлен ли данный документ на представленном принтере (ксероксе)?
Являются ли представленные объекты частями одного документа?
Подвергался ли представленный документ изменению?
Каков способ внесения изменений в данный документ?
Не выполнена ли исследуемая подпись при помощи данной печатной формы (факсимиле)?
Нанесены ли представленные оттиски при помощи одной печатной формы?
Оставлен ли исследуемый оттиск данной печатной формой?
Каково было содержание документа до внесения в него изменений?
Выполнен ли оттиск печати на документе поверх подписи или текста?
Содержит ли текст документа допечатанные фрагменты?
Какого содержание залитого (зачеркнутого, замазанного) текста?
Выполнены ли тексты на представленных документах на одном печатающем устройстве?
Является ли исследуемый документ копией данного оригинала?
Изготовлены ли представленные документы одним способом?

Здесь изложен далеко не весь список вопросов, решаемых судебно-технической экспертизой документов.

Порядок назначения судебной экспертизы

Судебная экспертиза назначается судом. Каков порядок назначения такой экспертизы?

1. Экспертиза может быть назначена судом по ходатайству одной из сторон по делу или по ходатайству обеих сторон. Однако, заявление ходатайства стороной о назначении соответствующей экспертизы не является 100% гарантией того, что суд обязательно назначит такую экспертизу, поскольку в отдельных случаях суд может прейти к выводу, что назначение такой экспертизы по делу не требуется или вообще заявляемая экспертиза не может быть назначена, поскольку не имеет никакого отношения к спору между сторонами дела.
2. Также экспертиза может быть назначена по инициативе суда, если необходимо разъяснение вопросов, требующих специальных знаний.

   Суд, после обсуждения вопроса о назначении экспертизы, удаляется в совещательную комнату и принимает соответствующее решение в форме вынесения определения.

   Если ходатайство будет удовлетворено, то в определении суд укажет, что назначается экспертиза, какая, кому поручается ее проведение, также может быть указан срок проведения такой экспертизы. Кроме этого, перед экспертами будут поставлены конкретные вопросы.

   Однако, не всегда суд выносит отдельное определение об отказе в назначении экспертизы. На отказ в назначении экспертизы суд указывает в тексте решения.

Классификационная

Решение классификационной задачи предполагает определение класса, вида, типа и модели печатного оборудования, марки и сорта бумаги, а также типа полиграфической краски. В частности, независимая экспертиза документов предполагает поиск ответов на следующие вопросы:

На каком печатном или полиграфическом оборудовании создан данный документ?
Использовалась ли при создании документа безрычажная пишущая машина?
Какой фотографический аппарат использован для печати документа, представленного на экспертизу?
Каковы тип и марка кассового аппарата, на котором были напечатаны чеки?
Каково потребительское назначение материалов документа, представленных в виде отдельных частиц и пятен на поверхности документа, в штрихах и емкостях, отдельных волокон, частиц волокнистых материалов, листов бумаги?
Проверка соответствия использованного для создания документа материалов нормативным стандартам.

Кто проводит технико-криминалистическую экспертизу документов — обзор ТОП-3 экспертных компаний

Предлагаю ознакомиться с обзором некоторых компаний, оказывающих экспертные услуги.

1) Хонест

Это универсальная экспертная компания, которая предлагает качественные услуги в различных областях экспертизы. Работает Хонест в московском регионе, но при необходимости его специалисты выедут куда угодно. Они могут быть допрошены в любом суде в качестве экспертов.

Компания проводит любые исследования в процессе технико-криминалистической экспертизы документов. В частности, они определят даже аппарат, на котором был пробит кассовый чек. Стоимость услуг такого эксперта варьируется от 10 до 30 тыс. рублей. Это средний ценник по Москве и области.

2) Центр “Независимая экспертиза”

Компания тоже универсальная. Работает эта некоммерческая организация по многим регионам. У них есть представительства в разных городах России. При входе на сайт ваш регион отобразится автоматически, и вы увидите доступные услуги. Стоимость экспертизы документов начинается от 6 тыс. рублей, а заканчивается 50 тыс. рублями.

Виды исследований, проводимых центром «Независимая экспертиза»:

По теме «Экспертиза проектной документации» на сайте есть отдельная статья.

3) Центр правового обслуживания

По сути, это юридическая компания, которая оказывает множество услуг из различных областей права. Юристы этой фирмы помогут вам назначить любой вид экспертизы, соберут документы и материалы для ее проведения, а также проконтролируют исполнение.

Консультация юриста здесь стоит 5 тыс. рублей. Урегулирование различных споров, в том числе, с назначением экспертизы 20 тыс. рублей и гонорар за успех.

Экспертизы по идентификации печатей по их оттискам в документе, печатающих устройств по текстам и пишущих приборов по записям (подписям)

На экспертизу необходимо предоставлять свободные, экспериментальные образцы оттисков печатей, печатных текстов, образцы штрихов пишущих приборов, либо, непосредственно, сами печати, печатающие устройства и пишущие приборы.

• Нанесен ли оттиск печати ООО «…», расположенный в документе (указывается наименование документа и место нахождения в представленных материалах дела), тем же клише печати, образцы оттисков которого представлены для сравнения?
• Нанесен ли оттиск печати в документе печатью, представленной на экспертизу?
• Одной ли печатной формой нанесены оттиски печати в исследуемых документах?
• На одном или разных печатающих устройствах выполнены листы/страницы документа (указывается наименование документа и место нахождения в представленных материалах дела)?
• Выполнен ли печатный текст на печатающем устройстве, представленном на экспертизу?
• Выполнены ли печатные тексты документов на печатающем устройстве (указывается их точное наименование и место нахождения в представленных материалах дела), образцы которого представлены для сравнения?
• Выполнена ли подпись (рукописный текст) пишущим прибором, представленным на экспертизу?
• Одним ли пишущим прибором выполнены рукописные реквизиты в исследуемом документе?

Что исследует технико-криминалистическая экспертиза документов?

Объектом экспертного исследования являются:

• бланки;
• подписи;
• печати, штампы, их оттиски;
• реквизиты, которые были получены с помощью знакосинтезирующих и знакопечатающих устройств;
• документы, на которых присутствуют специальные защитные средства;
• документы, реквизиты которых не видны либо видны очень слабо;
• документы, первоначальное содержание которых предположительно было изменено.

Соответственно, эксперт-криминалист преследует несколько целей во время исследования. Специалисту необходимо идентифицировать объект (установить средства, материалы, при помощи которых был создан документ, распознать лицо, которое напечатало текст документа), диагностировать документ (установить время его создания, подтвердить либо опровергнуть факт внесения изменений в первоначальный документ), классифицировать вид документа (выяснить его принадлежность к определенной группе).

Объекты и задачи криминалистической экспертизы документов

Эксперт при проведении рассматриваемого вида исследований изучает не только и не столько документы. Все объекты технико-криминалистической экспертизы документов, которые подаются специалисту для изучения, делятся на три группы:

1. Непосредственно документы и их реквизиты (рукописи, печати, штампы и оттиски);
2. Технические устройства (полиграфические и репрографические устройства), с помощью которых изготавливались как документы, так и печати, штампы, другие реквизиты;
3. Материалы, из которых изготовлены документы (бумага, картон, красители, клей и т.п.).

Задачи, которая решает криминалистическая экспертиза документов, условно делятся на две группы:

1. Идентификационные – установление сходства между сравниваемыми объектами, а также источника их происхождения;
2. Диагностические – определение, как именно изготовлен объект изучения, установление его первоначального содержания, способов изменения, а также способов воспроизведения подписи.

Эксперты по судебной экспертизе документов работают либо в качестве частных экспертов в своей лаборатории, либо в лабораториях, финансируемых государством. Если они не располагают возможностями анализа оспариваемых документов, следователи могут отправить доказательства в ближайшую лабораторию или нанять частного эксперта.

Что такое технико-криминалистическая экспертиза

В судопроизводстве и при проведении следственных мероприятий нередко возникают ситуации, когда требуется осуществить процесс внимательной оценки документов и важных бумаг

Причем сразу же скажем о том, что такие документы имеют важное значение, могут выступать уликой и даже доказательством. Чтобы приобщить документы к материалам дела обязательно нужно произвести технико-криминалистическую экспертизу, которая сможет стать основой подтверждения подлинности, доказать отсутствие дополнительных дописок, внесений изменений и пр

Технико-криминалистическая экспертиза документов — это вид комплексного и детализированного исследования документации, штампов и печатей, с целью определения способа изготовления, выявления определенных фактов корректировки, определенных данных первоначального содержания. Посредством проведения таких исследований можно даже получить точные данные по устройству, которое использовалось для производства, а также узнать, какими предметами пользовались для написания текста. То есть, по сути, речь идет о всестороннем исследовании, которое в действительности способно стать основой формирования точных и всеобъемлющих данных, которые касаются четко определенного документа.

Данный вид экспертизы считается достаточно трудным, проводится исключительно опытными и квалифицированными специалистами. При этом, чтобы получить всестороннее и детализированное исследование нужно использовать спецоборудование и технические элементы. Не каждая экспертная организация сможет осуществить такие действия. Так что, если речь идет о необходимости проведения экспертизы независимого порядка, то в такой ситуации обязательно нужно крайне внимательно осуществить процесс поиска специалистов, которые смогли бы выполнить все действия на высшем уровне качества.

Все вопросы, которые разрешаются посредством данного вида экспертизы можно разделить на две основные категории:

1. Диагностические;
2. Идентификационные.

К диагностическим вопросам относят выяснение способа изготовления документов, определение основных реквизитов. Также именно по данному направлению осуществляется процесс определения внесения корректив и изменений в первоначальное содержание. То есть, в процессе исследований можно четко определить, что те или же иные данные были устранены, была осуществлена замена, осуществлялась смена листов и пр. Именно данный вид исследований позволяет определить, была ли подпись на документе подлинная или же ее подделывали. Если есть подозрения на подделывание подписи, то может быть дополнительно назначена почерковедческая экспертиза, в рамках которой будут осуществлены различные действия, направленные на ее идентификацию. Также посредством стандартной экспертизы документа определяется срок вписывания реквизитов документов.

Что же касается вопросов идентификационного характера, то они подразумевают под собой определение тождественности штампа или же печати с оттиском. Также провоцируется возможность определения, на каком оборудовании были выполнены те или же иные действия. Также осуществляется процесс оценки состояния объектов. То есть, определяется все ли листы были напечатаны на одном документе, не было ли совершено подлога.

Процесс таких исследований производится исключительно опытными специалистами. При этом, нужно учитывать, что наличие специализированной техники серьезно усложняет работу специалистов. Так как осуществлять подлог документов посредством сканирования и пр., сегодня стало проще, а осуществить выявление определенных фактов замены и подлога стало более сложнее.

Ошибки в судебной практике

Анализ правоприменительной практики в этом вопросе приведен в Обзоре судебной практики по применению законодательства, регулирующего назначение и проведение экспертизы по гражданским делам, утвержденном Президиумом Верховного Суда Российской Федерации 14 декабря 2011 года (далее – Обзор). Изучение обобщений, проведенных на уровне верховных судов субъектов РФ, показывает, что Обзор сохраняет актуальность и в настоящий момент. Приведем типичные ошибки судов при назначении экспертизы.

1

Не указано наименование вида экспертизы. В отдельных случаях вместо названия экспертизы суды указывали ожидаемые от исследования результаты. Так, в одном определении экспертиза была названа: «судебная экспертиза по определению рыночной стоимости заложенного имущества«. Назначаются несуществующие виды экспертиз. Перечень возможных видов судебных экспертиз содержится в Приказе Минюста России от 27 декабря 2012 г. № 237 «Об утверждении Перечня родов (видов) судебных экспертиз, выполняемых в федеральных бюджетных судебно-экспертных учреждениях Минюста России, и Перечня экспертных специальностей, по которым предоставляется право самостоятельного производства судебных экспертиз в федеральных бюджетных судебно-экспертных учреждениях Минюста России».

2

Неверно определен вид экспертизы. Судом на разрешение эксперта поставлены вопросы, на которые не могли быть получены ответы в результате указанного в определении вида экспертизы.

3

Неверно указан тип экспертизы (повторная или дополнительная). Повторная экспертиза согласно , ст. 20 Федерального закона от 31 мая 2001 г. № 73-ФЗ «» назначается судом, когда есть основания сомневаться в объективности и обоснованности заключения эксперта. Дополнительная экспертиза, как правило, имеет место быть при выявлении неясности, неточности, неполноте выводов эксперта. Эта ошибка может повлечь неверное решение вопроса о том, возможно ли поручение этой же экспертизы тому же эксперту.

4

Не определены даты проведения экспертизы и даты предоставления суду заключения эксперта. При определении сроков судьи руководствуются Методическими рекомендациями по производству судебных экспертиз в государственных судебно-экспертных учреждениях системы Министерства юстиции Российской федерации, утв. приказом Минюста России от 20 декабря 2002 года № 346, а также сложившейся практикой по срокам проведенных ранее экспертиз. Отсутствие конкретной даты в определении о назначении экспертизы также приводит к неопределенности, и как следствие затягиванию процесса во времени.

5

Ошибочный выбор экспертного учреждения или эксперта. Не всегда предварительно выяснялась возможность конкретного экспертного учреждения провести необходимые вид экспертизы, наличие соответствующей материально-технической базы или условий для проведения экспертизы.

6

Не составлялся протокол судебного заседания или составлялся с нарушением . Обязанность суда – составлять протокол при проведении каждого отдельного процессуального действия. Применительно к назначению экспертизы в протоколе подлежат обязательному отражению: лицо, ходатайствующее о назначении экспертизы, сведения о разъяснении прав участникам процесса и последствий уклонения от экспертизы, данные о представление сторонами вопросов для исследования, обсуждений выбора эксперта, заявления отводу эксперта.

7

На разрешение экспертам ставились вопросы правового характера. Например, разрешение такие вопросов, как: «Соответствовали ли действия истца и ответчика перед столкновением , и если нет, то какие пункты были нарушены?» или «Нуждается ли данный гражданин в установлении опеки?» относится к компетенции суда, и ставить их перед экспертом считается недопустимым.

В большинстве из перечисленных нарушений определение о назначении судебной экспертизы и материалы для ее проведения возвращаются из экспертного учреждения без исполнения обратно в суд для уточнения соответствующих пунктов. Данное обстоятельство приводит к затягиванию сроков разрешения дела по существу.

Пример ходатайства о назначении технической экспертизы

В Могочинский районный суд Забайкальского края

Истец (ответчик по встречному иску):
Петренко Илья Семенович,
05.08.1990 г.р., место рождения: г. Самара,
адрес:673732, г. Могоча, ул. Рассветная,158,
ИНН 698796143654, место работы: ООО «Долг»

Ответчик (истец по встречному иску):
Яблоков Дмитрий Николаевич,
05.07.1982 г.р., место рождения: г. Якутстк,
место работы: ФГУП «ВОГР»,
адрес: 673732, г. Могоча, пл. Победы, 34-16, ИНН 584646465777

в рамках дела № 72-715/2022

Ходатайство о назначении технической экспертизы

В производстве Могочинского районного суда Забайкальского края находится гражданское дело № 72-715/2022 по встречному иску, поданному Яблоковым Д.Н. к Петренко И.С. о признании договора купли-продажи незаключенным. Встречный иск подан в рамках гражданского дела о взыскании неустойки и убытков вследствие неисполнения договора.

Одним из основных доказательств по делу является письменный договор купли-продажи автотранспортного средства. Поскольку я оспариваю заключение указанного договора в силу того, что я его не подписывал (хотя подпись в договоре принадлежит мне), в настоящее время возникла необходимость изучить способ составления договора. И выявить технические средства, которые были при этом использованы.

Так как разрешение указанных вопросов требует специальных технических познаний, в силу ст. 79 ГПК РФ по ходатайству одной из сторон суд вправе назначить судебную техническую экспертизу. В рассматриваемом гражданском деле это необходимо в силу того, что оригинал договора находится у Ответчика. И у истца по встречному иску отсутствовала возможность на стадии досудебного разбирательства провести указанную экспертизу.

На разрешение эксперта в рамках судебной технической экспертизы прошу поставить следующие вопросы:

1. Каким способом изготовлен договор и расписка о получении денежных средств по договору?
2. Какие технические средства использовались при их изготовлении?
3. Когда была поставлена подпись в расписке и договоре – до, одновременно или после изготовления основной части договора?
4. Вносились ли исправления, дописки в документы?
5. Если вносились, то каким способом, с помощью каких средств и материалов.

Поручить проведение технической экспертизы прошу эксперту ООО «Экспертиза» Лобову К.С., оплату расходов возложить на заявителя.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 79 ГПК РФ,

Прошу:

1. Назначить проведение в рамках гражданского дела №72-715/2022 технической экспертизы на разрешение которой поставить вышеперечисленные вопросы, поручив проведение экспертизы эксперту ООО «Экспертиза» Лобову Констнтину Дмитриевичу.
2. Обязать ответчика предоставить в распоряжение эксперта оригинал договора купли-продажи от 14.11.2021 г. и расписки о получении денежных средств по указанному договору.

Приложение:

1. Уведомление об отправке ходатайства участникам дела

16.08.2022 г. Яблоков Д.Н.

Шаг 4. Заявляем о повторной или дополнительной проверке

Просите судью назначить дополнительную проверку, если заключение эксперта неполное или в нем нет ясности. Ходатайствуйте о повторной, если в ходе оценки заключения эксперта сомневаетесь в обоснованности заключения, выявили противоречия или заключение эксперта идет вразрез с другими доказательствам по делу (ст. 87 ГПК, ст. 87 АПК).

Судья назначает повторную проверку, если установит, что нарушили права участников судебного процесса, когда назначали судебное исследование, и эти нарушения повлияли или могли повлиять на заключение экспертов.

Повторное судебное исследование, в отличие от дополнительной экспертизы, обязательно поручается другому эксперту.